• 上期所去年四季度有33个客户受处罚

    2012年2月8日 期货日报

      昨日,上海期货交易所对2011年第四季度违规案件的处理情况进行了通报,共有33个客户受到了来自交易所的自律处罚。
    2011年四季度,上期所共处理违规案件16起,涉及20家期货公司会员的33个客户。上期所称,这些违规案件均系客户之间对敲交易。其中,法人客户与自然人客户之间对敲交易转移资金案6起,自然人客户之间对敲交易转移资金案9起;自然人客户之间对敲交易影响盘中价格案1起。
      上期所根据有关规定,对33个客户进行了自律处罚,其中包括自然人客户25个,法人客户8个。上期所对其中的18个客户给予了通报批评和暂停其开仓交易1—6个月不等的处罚,对其余15个客户给予了警告,并要求这些客户今后加强对自身账户的管理。
      上期所提醒会员及投资者切实提高合规意识和风险意识,加强账户管理,杜绝违规交易行为的发生。

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